2021年《證券投資基金基礎知識》模擬試題5

以下就是小編為大家整理的2021年《基金法律法規(guī)》模擬試題，一起來試試看吧。

1、我國目前股權(quán)投資基金管理人實行(     )，只需向中國()登記即可。

A、行政審批;證券投資基金業(yè)協(xié)會

B、行政審批;證監(jiān)會

C、登記制度;證券投資基金業(yè)協(xié)會

D、登記制度;證監(jiān)會

參考答案：C

2、公募基金的必然當事人包括(    )。

A、基金投資者、基金管理人

B、基金投資者、基金托管人

C、基金投資者、基金管理人、基金托管人

D、基金投資者、基金管理人、基金托管人、市場監(jiān)管機構(gòu)

參考答案：C

3、(    )對基金財產(chǎn)所進行的會計復核和凈值計算，有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管機構(gòu)

參考答案：B

4、在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務不包括(     )。

A、協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件

B、在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核

C、在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益

D、就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務

參考答案：B

5、股權(quán)投資基金的(     )特點，可能會使基金投資者的合法權(quán)益受到侵害。

Ⅰ.信息透明度較低

Ⅱ.產(chǎn)品設置復雜

Ⅲ.流動性低

Ⅳ.風險性較高

Ⅴ.杠桿率較高

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

參考答案：D

6、下列說法有誤的是(     )。

A、股權(quán)投資基金投資者在基金運作中具有核心作用

B、股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

C、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應當由基金托管機構(gòu)托管

D、股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集

參考答案：A

7、下列關(guān)于做市商的表述中，不正確的是(     )。

A.做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易

B.做市商的利潤來源于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金

C.在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者

D.在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經(jīng)紀人只是執(zhí)行這些指令

參考答案：B

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