2023年基金基礎(chǔ)知識默寫本（11）

為幫助考生備考2023年基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)知識科目，希賽小編為大家整理了2023年基金基礎(chǔ)知識默寫本（11），相信對大家備考基金基礎(chǔ)知識考試會有幫助。

考點101：證券登記結(jié)算機構(gòu)

是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)        批準。

考點102：場內(nèi)證券交易結(jié)算原則、方式和內(nèi)容

（1）交易結(jié)算原則

1.        原則

以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算，結(jié)算參與機構(gòu)以法人的名義直接在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立結(jié)算賬戶。

2.        制度

證券登記結(jié)算機構(gòu)同時作為所有買房和賣方的交收對手并保證交收順利完成。

3.        原則

“一手交錢，一手交貨”。

4.        原則

證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人；結(jié)算參與人與其客戶。

原則記憶口訣：法人共同分貨

（2）交易結(jié)算方式

1.凈額結(jié)算（雙邊、多邊）

在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵扣后的凈額，對證券的清算只計每種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的        。

2.全額結(jié)算

每筆證券交易均        結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不進行軋差處理。

（3）交易結(jié)算的內(nèi)容

1.證券交收

兩個層面：

一是中國結(jié)算滬深分公司與結(jié)算參與人的證券交收，

二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。

2.資金結(jié)算

結(jié)算模式：托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行凈額交收，然后由托管人負責與托管資產(chǎn)組合進行二級清算。

結(jié)算模式：也稱第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行交收，然后由證券公司與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管與存管銀行，而不存放在證券公司。

考點103：場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費用

（1）傭金

投資者在委托買賣證券成交后按        一定比例支付的費用。

（2）過戶費

委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。

（3）印花稅

向        征收，稅率        。

考點104：場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項

（1）大宗交易

是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

（2）固定收益證券綜合電子平臺

交易時間為9:30—11:30、13:00—14:00。

交易商當日買入的固定收益證券，當日可以賣出。當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值）。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10％。

（3）回轉(zhuǎn)交易

定義：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

回轉(zhuǎn)交易：債券競價交易和權(quán)證交易、深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

起回轉(zhuǎn)交易：B股

（4）開盤價和收盤價

開盤價：上、深交所當日證券的第一筆成交價，由        →        產(chǎn)生。

收盤價：對上交所來說，是當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易），當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價；對深交所來說，收盤集合競價→同上交所。

（5）除權(quán)除息

計算公式：

除權(quán)（息）參考價=（前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例）/（1+股份變動比例）。

考點105：銀行間債券市場概述

全國銀行間債券市場是以現(xiàn)代遠程計算機系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的場外債券市場，是貨幣政策和財政政策實施的最重要的金融市場。

考點106：銀行間債券市場的交易制度

1.公開市場一級交易商制度

是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。

2.做市商制度

在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，以其        和        與投資者進行交易的制度。

3.結(jié)算代理制度

指經(jīng)中國人民銀行批準可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制度。

場外交易制度的記憶口訣：做市商公開結(jié)算代理

考點107：銀行間債券市場的交易品種與交易方式

（1）銀行間債券市場的交易品種

1.債券（現(xiàn)貨）

2.回購（質(zhì)押式回購，買斷式回購）

3.遠期交易

（2）銀行間債券市場的交易方式

1.銀行間債券市場交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。

2.進行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。

3.書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等。

4.債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構(gòu)成回購交易的完整合同。

考點108：銀行間債券市場的結(jié)算類型

（1）根據(jù)債券交易和結(jié)算的相互關(guān)系分類

1.        結(jié)算（一對一）

也稱逐筆結(jié)算，是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應(yīng)一個賣方。

2.        結(jié)算（凈額）

是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間段內(nèi)，對市場參與者債券買賣的凈額和資金凈差額進行交收。

（2）根據(jù)結(jié)算指令的處理方式分類

1.        交收（實時）

是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者全款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。

2.        交收（集中處理）

將某一時段內(nèi)滿足條件的所有結(jié)算集中在一個特定時間段內(nèi)進行處理。

考點109：銀行間債券市場的結(jié)算方式

1.純?nèi)^戶（POF）

快捷、簡便，資金清算風險由交易雙方承擔。

2.見券付款（PAD）

對收券方有利，付券方會有風險敞口。

3.見款付券（DAP）

對付券方有利，收券方有風險敞口。

4.        （DVP）

雙方風險對等，高效率、低風險（我國采用）。

考點110：債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型

分銷業(yè)務(wù)、現(xiàn)券業(yè)務(wù)、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、買斷式回購業(yè)務(wù)、債券遠期交易、債券借貸業(yè)務(wù)、利率互換業(yè)務(wù)。