2021年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題4

以下就是小編為大家整理的2021年《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，一起來(lái)試試看吧。

1、在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括(     )。

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

參考答案：B

2、基金信息披露的禁止行為，不包括(     )。

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

參考答案：C

3、下列關(guān)于做市商的表述中，不正確的是(     )。

A.做市商在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中處于關(guān)鍵性地位，他們?cè)谑袌?chǎng)中與投資者進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)雙向交易

B.做市商的利潤(rùn)來(lái)源于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

C.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者

D.在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中，市場(chǎng)流動(dòng)性是由投資者的買(mǎi)賣(mài)指令提供的，經(jīng)紀(jì)人只是執(zhí)行這些指令

參考答案：B

4、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(     )。

A.依其所在或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實(shí)交資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

參考答案：B

5、(     )采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。

A.首次發(fā)行未上市的股票

B.送股發(fā)行未上市股票

C.轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票

D.配股發(fā)行未上市股票

參考答案：A

6、在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括(     )。

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

參考答案：B

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