摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn):2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(10)。
很多考生在備考2023年證券從業(yè)資格考試,為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn):2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(10)。
考點(diǎn):證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模 | 自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。 |
自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。 | |
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。 | |
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外 | |
持有一種非權(quán)益類證券規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%,不含同業(yè)存單等。 |
考點(diǎn):資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分類
按募集方式 | 公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品 |
按投資性質(zhì) | 固定收益類產(chǎn)品(存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%)、權(quán)益類產(chǎn)品(股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類產(chǎn)品比例不低于80%)、商品及金融衍生品類產(chǎn)品(商品及金融衍生品比例不低于80%)、混合類產(chǎn)品 |
按投資者人數(shù) | 可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)不少于2人,不超過200人 |
考點(diǎn):證券公司自有資金參與
一般規(guī)定 | 證券公司自有資金參與 | 證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí),應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。 |
證券公司自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的20%。證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過該計(jì)劃總份額的50% |
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