2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（10）

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-27

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（10）。

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考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)

自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模	自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
	自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。
	持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
	持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，因包銷、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的做市業(yè)務(wù)以及股票質(zhì)押違約處理等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會(huì)另有認(rèn)定的除外
	持有一種非權(quán)益類證券規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%，不含同業(yè)存單等。

考點(diǎn)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的分類

按募集方式	公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品
按投資性質(zhì)	固定收益類產(chǎn)品（存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%）、權(quán)益類產(chǎn)品（股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類產(chǎn)品比例不低于80%）、商品及金融衍生品類產(chǎn)品（商品及金融衍生品比例不低于80%）、混合類產(chǎn)品
按投資者人數(shù)	可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人

考點(diǎn)：證券公司自有資金參與

一般規(guī)定	證券公司自有資金參與	證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。
		證券公司自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的20%。證券公司及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額合計(jì)不得超過該計(jì)劃總份額的50%