2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(13)

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-06-28

摘要:為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試,希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識點(diǎn):2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全(13)。

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考點(diǎn):背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)

追訴標(biāo)準(zhǔn) 涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:

擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

考點(diǎn):誠信信息的采集與管理

效力期限:

基本信息長期有效。

獎勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。效力期限自獎勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

考點(diǎn):證券市場禁入措施的期限

禁入措施期限:

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施。

考點(diǎn):證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

合并、分立的申請受理之日起3個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn);

停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請受理之日起30個(gè)工作日批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)。

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