2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）

證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-21

摘要：為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試，希賽小編為大家整理了證券法律法規(guī)考試知識(shí)點(diǎn)：2023年證券法律法規(guī)數(shù)字大全（5）。

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考點(diǎn)：證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)

凈資本標(biāo)準(zhǔn)	經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：凈資本不低于人民幣2000萬(wàn)元
	承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
	經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一：凈資本不得低于人民幣1億元
	證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上：凈資本不得低于人民幣2億元

考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告相關(guān)要求

報(bào)告要求	每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官確認(rèn)后；經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后，分別向全體董事、全體股東報(bào)告凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)具體情況和達(dá)標(biāo)情況
	凈資本指標(biāo)與上月發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定時(shí)，證券公司5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事、10個(gè)工作日內(nèi)向全體股東報(bào)告，并在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明原因

考點(diǎn)：開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基本要求

新建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶	（1）10個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
	（2）3年內(nèi)至少再進(jìn)行一次復(fù)核