證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（6）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（6），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

51．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責令改正

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

52．客戶委托資產(chǎn)應當交由（  ）等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。

Ⅰ．負責客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

Ⅱ．中國證券登記結(jié)算有限責任公司

Ⅲ．中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

Ⅳ．中國證監(jiān)會認可的證券公司

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅢⅣ

53．下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（  ）。

Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益

Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

Ⅳ．中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

54．上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責令改正

Ⅱ．對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

55．下列屬于《證券法》適用范圍的有（  ）。

Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易

Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅣ

56．下列選項中，屬于擔任基金托管人的條件有（  ）。

Ⅰ．設有專門的基金托管部門

Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定

Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

Ⅳ．注冊資本不低于1億元人民幣

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅣ

57．證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（  ）。

Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例

Ⅲ．違約責任Ⅳ．糾紛解決途徑

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅣ

58．下列選項中，可以擔任證券公司實際控制人的有（  ）。

Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年

Ⅱ．凈資產(chǎn)為實收資本的60%

Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?/p>

Ⅳ．或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅡⅢ

59．下列選項中，說法正確的有（  ）。

Ⅰ．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

60．下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務應當具備的條件有（  ）。

Ⅰ．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

Ⅱ．有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

Ⅲ．具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格

Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ