證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（5）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（5），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

41．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動

B．某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定

C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過

D．有限責任公司成立后，發(fā)現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設立時的其他股東應補足其差額

42．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（  ）日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A．10

B．15

C．20

D．30

43．下列關于機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，處罰錯誤的是（  ）。

A．由證監(jiān)會責令改正

B．拒不改正的，由證券業(yè)協會對其機構給予紀律處分

C．拒不改正的，由證券業(yè)協會對其直責任人員給予紀律處分

D．情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款

44．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以（  ）的罰款。

A．所抽逃出資金額5%以上10%以下

B．所抽逃出資金額10%以上15%以下

C．所抽逃出資金額5%以上15%以下

D．所抽逃出資金額1%以上15%以下

45．公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（  ）個月內，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A．1

B．3

C．4

D．6

46．甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是（  ）。

A．該公司應當在2015年6月25日前召開臨時股東大會

B．該公司應當在2015年5月25日前召開臨時股東大會

C．該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數不符合《公司法》的規(guī)定

D．該公司可以不召開臨時股東大會

47．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（  ）的罰款。

A．10萬元以上50萬元以下

B．20萬元以上50萬元以下

C．30萬元以上100萬元以下

D．10萬元以上100萬元以下

48．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B．參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試

C．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標的證券充抵

D．證券公司應建立健全自營決策機構和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險

49．下列屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當提交的文件的是（  ）。

A．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

B．銀行開具的信用證明

C．碩士學位證

D．個人簡歷

50．證券公司證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（  ）的罰款。

A．2萬元以上30萬元以下

B．10萬元以上30萬元以下

C．10萬元以上50萬元以下

D．5萬元以上20萬元以下