證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編二（2）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編二（2），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

11．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

B．證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

C．未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)

D．證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

12．對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是（  ）。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

13．證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括（  ）。

A．處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C．沒收違法所得

D．給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

14．證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過（  ）個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A．1

B．3

C．5

D．6

15．根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。?nbsp; ）證券市場(chǎng)禁人措施。

A．3—5年

B．5—10年

C．10—15年

D．終身

16．某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（  ）。

A．1萬元

B．10萬元

C．200萬元

D．1000萬元

17．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（  ）。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

B．可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C．合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效

D．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

18．賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每（  ）年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

A．1

B．3

C．5

D．2

19．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席

B．設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

C．任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行

D．設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本

20．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（  ）以下有期徒刑或者拘役。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年