證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（1）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（1），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1．下列關于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰，正確的是（  ）。

A．單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B．單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C．單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D．單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

2．下列不屬于監(jiān)事會的職權的是（  ）。

A．檢查公司財務

B．提議召開臨時股東會會議

C．向董事會會議提出提案

D．監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

3．證券公司負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（  ）。

A．合規(guī)負責人

B．董事會秘書

C．審計委員會委員

D．獨立董事

4．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

B．具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

C．在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率

D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

5．下列選項中，說法正確的是（  ）。

A．轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務

B．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

C．客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D．證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

6．有關誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（  ）年。

A．3

B．5

C．10

D 15

7．在融資融券業(yè)務中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照（  ）規(guī)定的格式申報強制平倉指令。

A．證券公司

B．證券公司和客戶的約定

C．證券交易所

D．中國證監(jiān)會

8．有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（  ）人。

A．2

B．5

C．15

D．20

9．保薦人的資格及其管理辦法由（  ）規(guī)定。

A．保監(jiān)會

B．銀監(jiān)會

C．證監(jiān)會

D．中國人民銀行

10．股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（  ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年