證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（7）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（7），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

61．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，（  ），切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

62．依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有（  ）。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

63．證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有（  ）。

Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)

Ⅱ．責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同

Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

64．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括（  ）。

Ⅰ．獨(dú)立建賬Ⅱ．獨(dú)立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

65．下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有（  ）。

Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元

Ⅱ．具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試

Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄

Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

66．下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（  ）。

Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員

Ⅲ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

67．上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（  ）。

Ⅰ．公司概況

Ⅱ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

Ⅳ．公司的實(shí)際控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

68．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

Ⅱ．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

Ⅲ．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

69．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有（  ）。

Ⅰ．沒(méi)收違法所得

Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ．處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

70.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（  ）。

Ⅰ．由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ．由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過(guò)決定

Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會(huì)主席決定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ