證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（4）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（4），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

31．下列不屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)是（  ）。

A．公司章程

B．公司注冊資本

C．出資證明書的編號

D．股東的出資日期

32．下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是（  ）。

A．基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B．基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C．基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D．基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

33．上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作前（  ）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

A．1

B．2

C．3

D．5

34．下列選項(xiàng)中，不正確的是（  ）。

A．除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

B．參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力

C．一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險

35．下列情形中．股份有限公司不可以收購本公司股份的是（  ）。

A．對外提供擔(dān)保

B．減少注冊資本

C．股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D．將股份獎勵給本公司職工

36．申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（  ）以上。

A．3個月

B．半年

C．1年

D．2年

37．限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（  ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50%

38．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（  ）。

A．發(fā)行人的監(jiān)事

B．持有公司3%股份的股東

C．保薦人

D．公司的實(shí)際控制人

39．集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行（  ）。

A．評估

B．審計

C．驗(yàn)資

D．稽核

40．下列選項(xiàng)中，說法正確的是（  ）。

A．股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

B．對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

C．有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下