證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.3）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅢⅣ

2、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向（  ）中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ．證券公司注冊地Ⅱ．證券公司住所地

Ⅲ．資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶Ⅰ作所在地

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

3、下列各項中，受到公司章程約束的有（  ）。

Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、下列關(guān)于收購的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

Ⅲ．收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

Ⅳ．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（  ）。

Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則

Ⅲ．獨立運行原則Ⅳ．崗位分離原則

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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