證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練(11.3)

證券市場基本法律法規(guī) 責(zé)任編輯:郭蓉 2022-11-03

摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點,對知識點查漏補缺,最終得以順利通過考試。

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識點,請看下文。

1、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅢⅣ

2、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向(  )中國證監(jiān)會派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。

Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

Ⅲ.資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

3、下列各項中,受到公司章程約束的有(  )。

Ⅰ.股東Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.監(jiān)事

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4、下列關(guān)于收購的說法,正確的有(  )。

Ⅰ.收購行為完成后,收購人與被收購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ.收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告

Ⅲ.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準

Ⅳ.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

5、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(  )。

Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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