2022年7月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案

2022年證券從業(yè)資格考試分為統(tǒng)一考試、專場考試和云考試，其中2022年7月舉辦了一場證券從業(yè)資格（專場）考試?？荚嚱Y(jié)束后，小編收集整理了部分2022年7月《證券市場基本法律法規(guī)》的真題及答案。更多試題信息歡迎大家關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫。

2022年7月證券《法律法規(guī)》考試真題及答案

1、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》)，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）

A.證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨立

B.證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定

C.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

D.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實該規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計劃成立之日起五個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認(rèn)購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報（）備案。

A中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)

3、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應(yīng)當(dāng)由（）組成。

I主承銷的證券公司

II參與承銷的證券公司

III證券投資咨詢機構(gòu)

Iv做市商

A.I、III

B.I、II

C.II、 IV

D.II、III

4、下列關(guān)于證券公司融資管理基本要求的說法，正確的有（）

I分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

II加強負(fù)債品種、期限、交易對手、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理，適當(dāng)設(shè)置集中度限額

III加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關(guān)系，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

IV密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A.II、 III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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