2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻考題（4）

1、下列選項中，說法正確的是（　　）。

A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)

B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

參考答案：B

2、證券交易的原則不包括（）。

A.公開原則

B.最大利益化原則

C.公平原則

D.公正原則

答案：B

3、證券交易的原則不包括（）。

A.公開原則

B.最大利益化原則

C.公平原則

D.公正原則

答案：B

4、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（ ）。

I. 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)

II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷

III .非因基金本身承擔的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行

IV.基金托管人對其托管的基金應當獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立

A：I、 II、 III

B：I、 III、 IV

C：I、 IV

D：II、 III

答案：B

5、按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（ ）。

I. 訂立章程

II .發(fā)起人認購股份

III. 募股程序

IV. 召開創(chuàng)立大會

A.I、 III、 IV

B.II、 III

C.I 、IV

D.I、 II、 III、 IV

答案：D