2019年8月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案

版本一：網(wǎng)友版

1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證券登記結算公司

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：B

2、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

3、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1-3%

B.3-5%

C.1-5%

D.5-10%

答案：B

4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.3；2倍以上4倍以下

C.5；1倍以上5倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

6、基金管理人的權利不包括（）。

A.運行和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

7、保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

答案：D

8、下列關于有限責任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯誤的是（）。

A.董事任期屆滿，連選可以連任

B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

答案：B

9、根據(jù)《公司法》，（）在清理公司財產(chǎn)、編制負債表和財產(chǎn)清單后，應當制定清算方案。

A.清算人

B.股東會和股東大會

C.董事會

D.人民法院

答案：A

10、證券公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具備的業(yè)務資格為（）。

A.證券自營業(yè)務資格

B.證券經(jīng)紀業(yè)務資格

C.證券保薦與承銷業(yè)務資格

D.財務顧問業(yè)務資格

答案：C

11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的（）。

A.無效

B.合伙企業(yè)可撤銷

C.合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人

D.合伙企業(yè)可變更

答案：A

12、下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.原聘用機構需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.新聘用機構須30日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊登記

答案：D

13、設立股份有限公司，發(fā)起人不可以用（）出資。

Ⅰ.知識產(chǎn)權

Ⅱ.勞務

Ⅲ.土地使用權

Ⅳ.設定擔保的財產(chǎn)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

15、符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（）。

Ⅰ、向不特定對象發(fā)行證券的

Ⅱ、向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的

Ⅲ、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

Ⅳ、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

版本二：考生回憶版

1.保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.15日;

B.15個工作日

C.10日

D.10個工作日

答案：D

2.有限責任公司董事會的成員人數(shù)可能為（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

答案：B

3.基金管理人的權利不包括（）。

A.運作和管理基金資產(chǎn)

B.保管基金資產(chǎn)

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

答案：B

4.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予紀律處分，并處（）罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5元以上10萬元以下

D.5萬元20萬元以下

答案：B

5.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每(.)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

A.1

B.3

C.5

D.2

答案：B

6.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）違法所得罰金。

A.2；1倍以上3倍以下

B.5；1倍以上5倍以下

C.3；2倍以上4倍以下

D.5；3倍以上10倍以下

答案：B

7.未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1%-3%

B.1%-5%

C.3%~5%

D.5%~10%

答案：B

8.中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。

A.15

B.20

C.30

D.45

答案：B

9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券登記結算公司

答案：B

10.下列關于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構聘用的說法，正確的是（）。

A.新聘用機構須30日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

B.原聘用機構需30日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

C.原聘用機構須30曰內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

D.原聘用機構需10日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會，由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

答案：D