2019年11月《證券市場基本法律法規(guī)》真題及答案

1.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險限額管理的說法，正確的是（）。

I.證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險管理實施限額管理

II.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風(fēng)險管理限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整

II.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際狀況和流動性風(fēng)險風(fēng)險管理情況，制定流動性風(fēng)險管理控制指標

IV.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量、監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

A.I、II

B.I、III，IV

C.II、III、IV

D.III、IV

答案：B

2、甲股份有限公司經(jīng)營電子產(chǎn)品,因業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴大,公司決定在上海、深圳兩地設(shè)立分公

司。該股份有限公司下列做法正確的有（）。

Ⅰ向分公司所在地的登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ該兩分公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后取得法人資格

Ⅲ分公司的經(jīng)營范圍不得超出甲公司的經(jīng)營范圍

Ⅳ兩分公司的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

3、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同常用條款》，融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的（）關(guān)系。

A.托管

B.質(zhì)押

C.信托

D.擔(dān)保

答案：C

4、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。

I.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

II.關(guān)聯(lián)交易方面不同

Ⅲ.利潤分配方面不同

IV.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

A.I、II、IV

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

5、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用（）席位進行。

A.交易

B. 特殊

C.代理

D.自營

答案：D

6、下列關(guān)于“滬港通”的說法,錯誤的是（）

A.滬股通股票包括以外幣報價交易的股票(B股)

B.滬股通股票包括上證 180 指數(shù)成分股

C.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

D.滬股通股票包括上證 380 指數(shù)成分股

答案：A

7.上市公司最近（）年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

A.5

B.3

C.2

D.4

答案：B

8.根據(jù)滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制,滬股通股票范圍包括（）。

A. 上證 380 指數(shù)成分股

B. 科創(chuàng)板股票

C. 上證指數(shù)成分股

D. 滬深 300 指數(shù)成分股

答案：A

9.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有( )

Ⅰ.由公司登記機關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員.

A.15%

B.5%

C.20%

D.10%

答案：B

11.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

I.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

II.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

III.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

IV.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

A.I、II

B.I、II、III、IIV

C.II、III

D.I、Ⅲ、IV

答案：B

12、有下列（）情形之一的,資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止。

I.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期

II.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的

III.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)3 個工作日投資者少于2人

IV.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

答案：C

13、下列關(guān)于法的特征錯誤的是（）。

A.法具有意志性，是由制定或認可的社會規(guī)范

B.法具有規(guī)范性，是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范

C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范

D.法具有強制性，強制力是保證法得以實施的手段

答案：D

14、交易所規(guī)定融資買入、融券賣出標的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)在交易所上市交易超過（）。

A.一個月

B.三個月

C.六個月

D.十二個月

答案：B

15、根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A 出資人財產(chǎn)

B 股東財產(chǎn)

C 經(jīng)營資產(chǎn)

D 全部財產(chǎn)

答案：D

16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人,下列說法正確的是（）。

A.任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后,不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

C.杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù),由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù),吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

答案：C

17.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設(shè)立的全國性證券交易場所。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

答案：D

18.下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法,正確的是（）。

A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

B.證券公司應(yīng)當(dāng)嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單,依法對相關(guān)資產(chǎn)進行查封

C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn),應(yīng)立即采取凍結(jié)措施

D.沒有規(guī)定的,參照公安機關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進行管理及處置

答案：C

19.根據(jù)《證券法》,下列情形屬于操縱證券市場的是（）。

A.上市公司對債務(wù)擔(dān)保進行重大變更

B.從業(yè)人員違背客戶的委托為其買賣證券

C.編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場

D.與他人串通、以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

答案：D

20.證券經(jīng)紀人的禁止行為有（）。

I 泄露客戶商業(yè)秘密

Il提供虛假信息

Ill與客戶約定分享投資收益

IV 為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

21.合伙企業(yè)設(shè)立的條件不包括（）。

A.有3 個以上合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有合伙人認繳或?qū)嶋H繳付的出資

D.有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所

答案：A

22.證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。

I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

II 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,單獨或者合謀串通,影響證券交易價格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場

III從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

IV買賣法律明文禁止買賣的證券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

答案：A

23.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負責(zé)1 家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書,并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

A.2

B.3

C.5

D.8

答案：A

24.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的（）或推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

的,責(zé)令改正,給予警告。

I 收入狀況

II 風(fēng)險偏好

III身份

IV 證券投資經(jīng)驗

A.III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

答案：C

25.根據(jù)《公司法》，對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的公司，以下做法正確的有（）。

Ⅰ.由公司登記機關(guān)責(zé)令整改

Ⅱ.處以注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款

Ⅲ.處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

Ⅳ.情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

A Ⅰ、Ⅱ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

26.下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法,錯誤的是（）。

A 有兩個以上合伙人

B 有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C 有書面合伙協(xié)議

D 有臺伙企業(yè)的名稱,但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

答案：D

27.基金一般都是按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A 管理人隨時確定

B 不確定

C 托管人隨時確走

D 固定

答案：D

28.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括（）。

I當(dāng)日委托

Ⅱ整數(shù)委托

Ⅲ市價委托

Ⅳ開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

答案：A

29.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括（）。

Ⅰ證券投資基金

Ⅱ社?；?/p>

Ⅲ企業(yè)年金

Ⅳ社會公益基金

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

答案：A

30.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類分為（）。

I國庫券

Ⅱ政府債券

Ⅲ公司債券

Ⅳ金融債券

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

答案：C

31.證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證。

I真實性

Ⅱ準確性

Ⅲ完整性

Ⅳ公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、 Ⅱ、

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

31、答案：C