證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練（12.4）

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1、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為（    ）。

A．中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)

B．中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

C．中華人民共和國境內(nèi)外

D．中華人民共和國境內(nèi)

【答案】D

2、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（    ）。

A．同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

B．公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方案

C．任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

D．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

【答案】D

3、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的有（  ）。

Ⅰ．績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

Ⅱ．績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤

Ⅲ．客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容

Ⅳ．績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

4、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中，正確的有（    ）。

Ⅰ．證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

Ⅱ．證券研究報告強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人

Ⅲ．證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

Ⅳ．證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報告的內(nèi)容應(yīng)包括（  ）。

Ⅰ．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

Ⅱ．涉及風(fēng)險限額方面的重大決策

Ⅲ．自營風(fēng)險監(jiān)控報告

Ⅳ．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模方面的重大決策

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】C