摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)資格考試真題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫。希望大家可以通過考試真題,每日一練,鞏固證券從業(yè)資格考試重點。
刷題可能是我們考試常態(tài),為了保證每天都有質(zhì)量的刷題,大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫,希望對大家有所幫助。
1、《中華人民共和國證券法》的適用范圍為( )。
A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)
【答案】D
2、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中,錯誤的是( )。
A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B.公司發(fā)行新股,可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況,確定其作價方案
C.任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額
D.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格不相同
【答案】D
3、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度,下列表述中,錯誤的有( )。
Ⅰ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤
Ⅱ.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤
Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容
Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
4、下列關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告區(qū)別的說法中,正確的有( )。
Ⅰ.證券投資顧問強(qiáng)調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)
Ⅱ.證券研究報告強(qiáng)調(diào)公平對待證券研究報告接收人
Ⅲ.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價
Ⅳ.證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
Ⅱ.涉及風(fēng)險限額方面的重大決策
Ⅲ.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
Ⅳ.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模方面的重大決策
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
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