證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題每日一練(12.1)

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:石麗 2019-12-05

摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)資格考試真題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫。希望大家可以通過考試真題,每日一練,鞏固證券從業(yè)資格考試重點。

刷題可能是我們考試常態(tài),為了保證每天都有質(zhì)量的刷題,大家可以在希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。這里給大家整理了證券考試歷年真題每日一練:證券市場基本法律法規(guī)題庫,希望對大家有所幫助。

1、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》屬于(  )層級的規(guī)定。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.自律性規(guī)則

【答案】C

2、證券公司年度報告應(yīng)當附有(    )出具的內(nèi)部控制評審報告。

A.律師事務(wù)所

B.會計師事務(wù)所

C.審計事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估事務(wù)所

【答案】B

3、下列關(guān)于子公司法律地位的說法中,正確的有(  )。

Ⅰ.子公司具有獨立的法人資格

Ⅱ.子公司獨立承擔民事責任

Ⅲ.子公司可以依法獨立從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

Ⅳ.子公司從事經(jīng)營活動的民事責任由其母公司承擔

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

4、在證券發(fā)行行為中,符合三公原則的做法有(    )。

Ⅰ.非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式

Ⅱ.發(fā)行人將公司發(fā)行信息提前告知給現(xiàn)有所有股東

Ⅲ.向不超過200人的不特定對象發(fā)行證券,必須經(jīng)過中國證監(jiān)會核準

Ⅳ.公開發(fā)行證券,報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

5、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資,包括買賣(    )。

Ⅰ.公開發(fā)行的股份有限公司股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券,但其衍生品除外

A.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ    

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

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