2023年證券考試法律法規(guī)速記本（12）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（12），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

91、非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)額100萬(wàn)以上；150戶以上；直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)以上。

92、集資詐騙罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：數(shù)額在 10 萬(wàn)元以上的。

93、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；

（3）虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30 %以上的；

（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；

（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；

（7）在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定。

94、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：

（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 5 萬(wàn)元以上的；

（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在 50 萬(wàn)元以上的；

（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的；

（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

95、利用未公開(kāi)信息交易罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：

（1）證券交易成交額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；

（2）2年內(nèi)3次以上利用未公開(kāi)信息交易的；

（3）明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的；

（4）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

96、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的立案標(biāo)準(zhǔn)：

（1）證券交易成交額累計(jì)在200萬(wàn)元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的；

（3）獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；

（4）2年內(nèi)3次以上進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；

（5）明示、暗示3人以上從事與內(nèi)幕信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的；

（6）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

97、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；

（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信 托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；

（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

98、行業(yè)文化建設(shè)意義：健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠(yuǎn)的立身之本，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要保障，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的有力抓手。

99、行業(yè)文化理念：合規(guī)（底線）、誠(chéng)信（義務(wù)）、專(zhuān)業(yè)（特色）、穩(wěn)?。ūＷC）。

100、行業(yè)文化建設(shè)基本要求：

堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守

堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)精神，提升服務(wù)能力

堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)健康發(fā)展

堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣

牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

101、證券業(yè)從業(yè)人員的職業(yè)道德準(zhǔn)則：

（1）、敬畏法律，遵紀(jì)守規(guī)；

（2）、誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)；

（3）、守正篤實(shí)，嚴(yán)謹(jǐn)專(zhuān)業(yè)；

（4）、審慎穩(wěn)健，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)；

（5）、公正清明，廉潔自律；

（6）、持續(xù)精進(jìn)，追求卓越；

（7）、愛(ài)崗敬業(yè)，忠于職守；

（8）、尊重包容，共同發(fā)展；

（9）、關(guān)愛(ài)社會(huì)，益國(guó)利民。