2023年證券考試法律法規(guī)速記本（11）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（11），希望對大家備考2023年證券從業(yè)資格考試會有幫助。

81、代銷金融產(chǎn)品原則：避免利益沖突、集中統(tǒng)一管理

82、代銷金融產(chǎn)品盡職調(diào)查：充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。

83、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)：不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

84、證券公司設(shè)立另類投資子公司要有證券自營業(yè)務(wù)資格。另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

85、股票期權(quán)交易：

買方：【主動權(quán)】在支付權(quán)利金后，有按照特定價(jià)格（行權(quán)價(jià)格）執(zhí)行和不執(zhí)行的權(quán)利而非義務(wù)。

賣方：【被動】在收到權(quán)利金后，無論市場情況如何不利，一旦買方提出執(zhí)行，則負(fù)有履行期權(quán)合約規(guī)定的義務(wù)而無權(quán)利。應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。

86、金融衍生品指遠(yuǎn)期、互換、期權(quán)等價(jià)值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標(biāo)的物的金融協(xié)議。

87、非公開發(fā)行人數(shù)要求：非公開卻公開、自行或委托以公開、特定轉(zhuǎn)讓超200

88、犯罪構(gòu)成：主體、主觀方面、客體、客觀方面

89、欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：

欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（滿足其一）

（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的；

（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的；

（4）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的；

（5）隱瞞或編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；

（6）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的；

（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；

（8）為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的；

（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；

（10）其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

90、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)：

涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的；

（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；

（3）虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期披露的利潤總額30 %以上的；

（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；

（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；

（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；

（7）在公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；

（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定