2023年證券考試法律法規(guī)速記本（9）

為幫助考生備考2023年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)，希賽小編為大家整理了2023年證券考試法律法規(guī)速記本（9），希望對(duì)大家備考2023年證券考試會(huì)有幫助。

的，按1美元或5港元收取。

59、滬股通：指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。

港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票。

60、個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；

（2）參與證券交易 24 個(gè)月以上；

（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

61、創(chuàng)業(yè)板參與條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個(gè)月以上

62、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)容：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

發(fā)布證券研究報(bào)告內(nèi)容：證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書面或者電子文件形式。

63、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)基本原則：獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

64、證券投資顧問業(yè)務(wù)基本原則：守法合規(guī)、誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

65、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)；完整、客觀、準(zhǔn)確；規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

66、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則主要內(nèi)容：接受或終止委托、盡職調(diào)查、輔導(dǎo)與驗(yàn)收、發(fā)表專業(yè)意見、接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、持續(xù)督導(dǎo)、工作底稿、保密責(zé)任、公平競爭、接受培訓(xùn)

67、融資融券業(yè)務(wù)的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)：證券交易、賬戶狀態(tài)、信譽(yù)狀況、資產(chǎn)狀況、投資風(fēng)格、關(guān)聯(lián)關(guān)系

68、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源：

（1）自有資金和證券

（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

（4）依法籌集的其他資金和證券

69、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能購買銀行存款；購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購置自用不動(dòng)產(chǎn)。

70、證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制：

董事會(huì)：最高決策機(jī)構(gòu)；

投資決策機(jī)構(gòu)：自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)；

自營業(yè)務(wù)部門：自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。