證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（8）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編二（8），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

71．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令停止發(fā)行

Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅲ．對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

72．股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（  ）。

1．公司章程Ⅱ．招股說明書Ⅲ．承銷機構(gòu)名稱Ⅳ．營業(yè)執(zhí)照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅢⅣ

73．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令其限期改正

Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

Ⅲ．對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

74．證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

Ⅱ．沒有違法所得的，只給予警告

Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

75．下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（  ）。

Ⅰ．組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

Ⅲ．決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬Ⅳ．組織實施董事會決議

A．ⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

76．下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（  ）。

Ⅰ．企業(yè)向股東提供虛假的財務(wù)會計報告

Ⅱ．某公司財務(wù)會計報告存在前期差錯

Ⅲ．企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

Ⅳ．企業(yè)對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東利益

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

77．客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（  ）條件。

Ⅰ．在交易所上市交易滿3個月

Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

Ⅲ．股票交易未被交易所實行特別處理

Ⅳ．股東人數(shù)不少于1000人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

78．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其（  ）等情況。

Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ．管理能力

Ⅲ．業(yè)績Ⅳ．公司規(guī)模

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

79．從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．由協(xié)會責(zé)令改正

Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分

Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰

Ⅳ．對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅣ

80．證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的（  ），應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法 Ⅱ．考試大綱

Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書管理辦法 Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ