2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)下午場真題答案（四）

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三、判斷題

28.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專項計劃財產(chǎn)是管理人的主要職責(zé)之一。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

29.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的參與股票期權(quán)業(yè)務(wù)。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

30.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

31.公開側(cè)業(yè)務(wù)的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務(wù)的內(nèi)幕消息，無須履行跨墻批程序。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】錯誤

32.除公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品外，投資者以合伙企業(yè)、契約等非法人形式直接或者間接投資于證券公司資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)向管理人充分披露實際投資者和最終資金來源。（）

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確

33.是否存在責(zé)任人員有專業(yè)背景，對于信息披露中與其專業(yè)背景有關(guān)違法事項應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未予指出的情況，是影響信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的認(rèn)定因素之一。

A錯

B.對

【參考答案】正確

34.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則應(yīng)該遵循合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)、股東利益之上原則。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

35.操縱證券市場本質(zhì)上是指通過自己掌握的多個證券賬戶，相互買賣，拉高證券價格后清倉獲利的行為。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

36.證券公司在經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，可以將資金借入和借出的時間是營業(yè)日的8:30-11:30；13:00-15:00。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

37.案例如下，某證券公司最近招進(jìn)一批員工李任財務(wù)員工，王某、趙某、張某任職經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部員工。

背景調(diào)查各位員工目前情況，不阻礙他們目前職位的是（）。

A.王某任職經(jīng)紀(jì)人崗位三年，持有CPA從業(yè)資格證

B.李某財務(wù)院校剛畢業(yè)，專業(yè)成績第名，無證券從業(yè)資格證

C.趙某證券從業(yè)15年，與之前公司因為工資原因在勞動仲裁期

D.張某證券從業(yè)10年，正處交通事故違規(guī)事件。

【參考答案】A,C,D