2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（五）

為幫助考生估分，希賽小編在考后為大家搜集整理了網(wǎng)友回憶版2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（五），希望對大家估分會有幫助。

三、判斷題

41.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責令改正給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯

B.對

【參考答案】正確

42.證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任。

A錯

B.對

【參考答案】正確

43.張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷金融產(chǎn)品準入工作的負責人，收受某私募基金銷售負責人王某贈送的禮品卡并推動該私募基金公司的產(chǎn)品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。

A錯

B.對

【參考答案】正確

44.資產(chǎn)管理合同應當對巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項作出明確約定。

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

45.基金銷售機構不得采取抽獎、回扣等方式銷售基金。

A錯

B.對

【參考答案】正確

46.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯

B.對

【參考答案】錯誤

47.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求。

A.錯

B.對

【參考答案】正確

48.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進形成正向激勵、提升公司短期利益為原則目標。

A.錯

B.對

【參考答案】錯誤

49.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實行當日無負債結算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時間，期貨結算機構應當在當日按照結算價對結算參與人進行結算；結算參與人應當根據(jù)期貨結算機構的結算結果對交易者進行結算。結算結果應當在當日及時通知結算參與人和交易者。

A錯

B.對

【參考答案】正確

50.根據(jù)行業(yè)協(xié)會相關規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務人的基礎資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎資產(chǎn)負面清單范時，但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應當支付或承擔的財政補貼除外。

A.錯

B.對

【參考答案】正確