2023年6月4日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（五）

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三、判斷題

41.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦人出具有重大遺漏的保薦書，處罰措施中包括：責(zé)令改正給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下罰款。（）

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

42.證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

43.張某系某證券公司金融產(chǎn)品部代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入工作的負(fù)責(zé)人，收受某私募基金銷售負(fù)責(zé)人王某贈送的禮品卡并推動(dòng)該私募基金公司的產(chǎn)品上架。張某的行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

44.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對巨額申贖、延期支付、延期清算、管理人變更或托管人變更等或有事項(xiàng)作出明確約定。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

45.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

46.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用，任何情況下均不得改變募集資金用途。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

47.健康良好的行業(yè)文化是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

48.證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度應(yīng)以貫徹穩(wěn)健經(jīng)營理念、確保合規(guī)底線要求、促進(jìn)形成正向激勵(lì)、提升公司短期利益為原則目標(biāo)。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】錯(cuò)誤

49.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

A錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確

50.根據(jù)行業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)則規(guī)定，以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，屬于資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單范時(shí)，但地方政府按照事先公開的收益約定規(guī)則，在政府與社會資本合作模式（PPP）下應(yīng)當(dāng)支付或承擔(dān)的財(cái)政補(bǔ)貼除外。

A.錯(cuò)

B.對

【參考答案】正確