2023年6月3日證券統(tǒng)考法律法規(guī)上午場真題答案（二）

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14.關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。

A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

【參考答案】D

15.根據《證券法》，下列關于禁止內幕交易的相關說法，錯誤的是()。

A.證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

B.非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券

C.證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以建議他人買賣該證券

D.禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

【參考答案】C

二、多選題

6.證券公司風險管理部門具備3年以上的（）等有關領域工作經歷的人員占公司總部員工比例應不低于2%。

A.證券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【參考答案】AC

7.根據《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司流動性風險管理的建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險采?。ǎ┑却胧?，以有效管控流動性風險。

A.識別、計量

B.分析、調查

C.報告、調整

D.監(jiān)測、控制

【參考答案】A,D

8.證券公司從事證券自營業(yè)務的自營清算崗位（）。

A.應當與資產管理業(yè)務清算崗位分離

B.不需要與資產管理業(yè)務清算崗位分離

C.應當與經紀業(yè)務清算崗位分離

D.不需要與經紀業(yè)務清算崗位分離

【參考答案】A.C

9.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風險的行為活動有（）。

A.司法性事件及監(jiān)管調查、處罰

B.新聞媒體的不實報道或網絡不實言論

C.客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為

D.一般性經營損失

【參考答案】AB,C

10.開展恐飾活動資產凍結工作，證券公司正確的做法有（）。

A.采取凍結措施后，除法律規(guī)定的機關另有要求外，應及時告知客戶，并說明采取凍結的依據和理由

B.采取凍結措施后，不需告知客戶，也不需說明采取凍結的依據和理由

C.非依法律規(guī)定，不得擅自解除凍結措施

D.應當依據重新風險評估結果決定解除凍結措施

【參考答案】A,C

12.根據《證券法》，下列屬于內幕交易行為的有()。

A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

B.發(fā)行人的高級管理人員向他人透漏內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

C.證券公司利用資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格

D.承銷項目的投行人員根據內幕信息建議他人買賣證券

【參考答案】B.D

三、判斷題

10.投資者適當性管理中，需要了解的客戶信息范圍均包括基本信息、財務狀況、投資經驗也包括投資目標、投資知識。

A.正確

B.錯誤

【參考答案】正確