證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（9）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試，希賽小編為大家整理了證券市場基本法律法規(guī)真題匯編（9），希望對考生備考證券市場基本法律法規(guī)有幫助。

81．發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取（  ）、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

Ⅰ．責令改正Ⅱ．監(jiān)管談話

Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責令公開說明

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

82．下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構的職責的有（  ）。

Ⅰ．制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

Ⅱ．對品種的上市進行監(jiān)督管理

Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

Ⅳ．對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

83．下列選項中，屬于股東會職權的有（  ）。

1．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事

Ⅲ．審議批準董事會的報告Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅣ

84．在全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購中，具有結算代理人資格的金融機構主要有（  ）。

Ⅰ．全國性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺住房儲蓄銀行

Ⅲ．中德住房儲蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

85．發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（  ）。

Ⅰ．發(fā)行價格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

86．下列關于證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的處理措施中，正確的有（  ）。

Ⅰ．暫?；虺蜂N相關業(yè)務許可

Ⅱ．沒收違法所得

Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款

Ⅳ．對直接負責的主管人員撤銷任職資格

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

87．下列屬于委托指令的具體形式的有（  ）。

Ⅰ．柜臺委托Ⅱ．網(wǎng)上委托Ⅲ．電話委托Ⅳ．傳真委托

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

88．證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財務狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度

Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

89．下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有（  ）。

Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監(jiān)事提議召開時

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

90．在證券公司融資融券業(yè)務中，業(yè)務管理風險控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等

Ⅱ．對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)實行專人審批，并根據(jù)需要留痕

Ⅲ．公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置

Ⅳ．公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ