證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（8）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（8），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

71 ．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

Ⅲ．合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)

告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

72．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有（  ）。

Ⅰ．接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

Ⅲ．以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ．通過設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

73．下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有（  ）。

Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

Ⅲ．查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢⅣ

74．證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ．投資品種

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

75．關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ

76．公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元

Ⅲ．累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅢⅣ

77．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向（  ）中國證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

Ⅰ．證券公司注冊(cè)地Ⅱ．證券公司住所地

Ⅲ．資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶Ⅰ作所在地

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

78．下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（  ）。

Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

79．下列關(guān)于收購的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

Ⅲ．收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

Ⅳ．收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

80．融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（  ）。

Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則

Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ．崗位分離原則

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ