證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（6）

為幫助考生備考證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試，希賽小編為大家整理了證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（6），希望對(duì)考生備考證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)有幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

51．集合資產(chǎn)管理合同由（  ）簽署。

Ⅰ．證券公司Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ．單個(gè)客戶Ⅳ．證券交易所

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

52．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員（  ）的管理。

Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊(cè)登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

53．保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（  ）。

Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

54．下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（  ）。

Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．股東會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)Ⅳ．股東大會(huì)

A．Ⅱ Ⅲ

B．Ⅱ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ

55．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以（  ）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

Ⅰ．專業(yè)分析Ⅱ．內(nèi)幕信息Ⅲ．市場(chǎng)傳言Ⅳ．虛假信息

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

56．2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、（  ）和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。

Ⅰ．保薦職責(zé)Ⅱ．保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ．保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ．監(jiān)管措施

A．Ⅱ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

57．下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（  ）。

Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅲ．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

Ⅳ．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C．Ⅲ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

58．非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（  ）。

Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券

Ⅱ．沒(méi)收違法所得

Ⅲ．違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

59．下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有（  ）。

Ⅰ．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

Ⅱ．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為

Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形

Ⅳ．收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為

A．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

60．下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（  ）。

Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東

Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ