證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（7）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（7），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

61. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。

62. 融資融券交易標的證券為股票的，要求股票再交易所上市交易超過3 個月。融資買入標的股票的流通股本不少于1 億股或流通市值不低于5 億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2 億股或流通市值不低于8 億元。

63. 證券公司受理方客戶融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信，了解客戶的身份、 財產與收入狀況、 證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

64. 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。

65. 集合計劃客戶人數(shù)的范圍是：2-200 人。

66. 證券公司經營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：

（1）自營權益類證券以及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；

（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；

（3）持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

（4）持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

67. 投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較高或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本的80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

68. 證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：

（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；

（2）對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；

（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市流通市值的10%；

（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

68. 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構具備的條件包括：

（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資自選從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；（2）有100萬元人民幣以上的注冊資本等。

69. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過95%。

70. 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。