證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（4）

為幫助考生備考，希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點100條（4），希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

31. 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金。

32 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6 個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5 日內(nèi)，不得買賣該種股票。

33. 包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷。

34. 關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

35. 股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

36. 公司章程對公司、股東、 董事、 監(jiān)事、 高級管理人員具有約束力。公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記。

37. 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

38. 證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的、風控委員會，委員會負責人由獨立董事?lián)巍?/p>

39. 證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

40. 客戶可以通過書面、 電話、 互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、 成交價、 持倉量、 最高價與最低價、 開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。