證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券投資基金法(3)

證券市場基本法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-04-17

摘要:很多考生在備考證券從業(yè)資格考試,希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券投資基金法(3),希望對大家備考會有幫助。

為幫助考生備考,希賽小編為考生整理了證券市場基本法律法規(guī)考試知識點:證券投資基金法(3),希望對大家備考證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)會有幫助。

公募基金與私募基金的區(qū)別

區(qū)別公募基金私募基金
募 集 方 式公開;不特定對象、向特定對象募集資金累計超過 200 人不公開;合格投資者
和對象
管 理 人 的基金管理公司或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任(滿足一定條件)公司或者合伙企業(yè)擔任(履行登記手續(xù)即可)
類 型 及 產(chǎn)
生方式
投資范圍只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種既可買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,也可投資于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種,如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標的
信息披露要求規(guī)定時間內(nèi)公開披露僅負有按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息的義務(wù)

公募基金的運作方式


封閉式基金私募基金其他方式
存續(xù)期限固定,到期可延期或轉(zhuǎn)開放式不固定基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定
申 購 /贖回份額的限制基金管理公司或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按規(guī)定核準的其他機構(gòu)擔任(滿足一定條件)按基金合同約定的時間和場所申購
或贖回

只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種一直處于增加或減少的變動之中
投資范圍
交易方式上市流通;交易雙方均是基金的投資者一般不上市;交易雙方是投資者與基金管理人
基金投資策略長期投資保留一定的現(xiàn)金財產(chǎn),而不能將全部基金財產(chǎn)均用于長期投資
合格投資者

私募基金合格投資者人數(shù)要求≤200 人(不得超過 200)【非法人形式,穿透核查
能力要求具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力
起投額有規(guī)定
資產(chǎn)要求個人:金融資產(chǎn)不低于 300 萬元或最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元
單位:凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元
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