摘要:此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》科目的試題每日一練,希望通過刷題可以幫助大家鞏固重要知識點(diǎn),對知識點(diǎn)查漏補(bǔ)缺,最終得以順利通過考試。
證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目,考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練,為大家整理了一些試題供大家練習(xí),來幫助大家鞏固重要知識點(diǎn),請看下文。
1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法,正確的有( )。
Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
Ⅳ證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列( )單位,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
Ⅰ證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
Ⅱ證券交易所
Ⅲ證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
3、下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法,正確的有( )。
Ⅰ同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
Ⅱ同次發(fā)行的同種類服票,每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同
Ⅲ同次發(fā)行的同種類服票,每股的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同
Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購股份數(shù)額較大,其每股支付的價(jià)款,可以低于個(gè)人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級的有( )。
Ⅰ規(guī)范性文件
Ⅱ證券公司規(guī)章制度
Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德
Ⅳ行業(yè)自律規(guī)則
A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
5、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上( )等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%。且不得少于 5 人。
Ⅰ金融
Ⅱ法律
Ⅲ會計(jì)
Ⅳ信息技術(shù)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ
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