證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.4）

證券從業(yè)水平測試設(shè)置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人的說法，正確的有（  ）。

Ⅰ．合規(guī)負責人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨立董事可擔任合規(guī)負責人

Ⅲ．合規(guī)負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報

告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

2、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有（  ）。

Ⅰ．接受經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

Ⅲ．以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ．通過設(shè)立非法網(wǎng)點或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機構(gòu)或個人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列選項中，屬于股東權(quán)利的有（  ）。

Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會會議記錄

Ⅲ．查閱公司會計賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會會議決議

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢⅣ

4、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（  ）。

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ．可承受的風險限額Ⅳ．投資品種

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ．證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當通過專用交易單元進行

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ

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