證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練（11.4）

證券從業(yè)水平測(cè)試設(shè)置《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門(mén)科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習(xí)，來(lái)幫助大家鞏固重要知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)看下文。

1、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有（  ）。

Ⅰ．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

Ⅱ．獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人

Ⅲ．合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)

告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

2、證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有（  ）。

Ⅰ．接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易

Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易

Ⅲ．以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ．通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有（  ）。

Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

Ⅲ．查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅣ

D．ⅡⅢⅣ

4、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

Ⅲ．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ．投資品種

A．ⅠⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5、關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（  ）。

Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅳ．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅣ

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