2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（10）

證券從業(yè)資格考試入門資格考試設置《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是“2022年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》練習題（10）”，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固知識點！如需獲取更多試題，請查看證券從業(yè)資格考試題庫。

1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權

B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權

C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權

D、證券公司不得侵犯客戶的知情權

試題答案：C

2、下列關于合伙企業(yè)與公司的說法， 正確的是（ ）。

A、有限合伙人、公司股東均承擔有限責任

B、合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C、合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D、合伙企業(yè)與公司運營管理相同

試題答案：A

3、具有意志性的社會規(guī)范是（ ）。

A、社會團隊規(guī)范

B、宗教規(guī)范

C、道德規(guī)范

D、法

試題答案：D

4、根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券公司應在依法合規(guī)有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系

B、中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

C、證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

D、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經(jīng)營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

試題答案：B

5、（ ）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。

A、證券業(yè)協(xié)會

B、證券交易所

C、登記結算公司

D、證監(jiān)會

試題答案：A

6、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（ ）。

A、證券投資咨詢人員可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

B、從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

C、證券投資咨詢人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

D、個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

試題答案：C

7、股份有限公司董事不得從事的行為有（ ）。

Ⅰ將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進行交易

Ⅳ接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅱ、Ⅳ

試題答案：A

8、證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上（ ）等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 1.5%。且不得少于 5 人。

Ⅰ金融

Ⅱ法律

Ⅲ會計

Ⅳ信息技術

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅲ、Ⅳ

試題答案：B

9、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的說法正確的有（ ）。

Ⅰ證券期貨經(jīng)營機構不得在表內從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過產(chǎn)品設計保障投資者本金不受損失

Ⅱ證券期貨經(jīng)營機構應采取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務與公司其他業(yè)務分開管理，控制敏感信息的不當流動和使用

Ⅲ資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務由資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)本身承擔，投資者以其出資為限對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的債務承擔責任

Ⅳ證券期貨經(jīng)營機構、托管人因資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，相應歸入證券期貨經(jīng)營機構、托管人財產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

試題答案：B