2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨及衍生品基礎(chǔ)知識》模考試卷（1）

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1、關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，描述正確的是（ ）。

A、交易對象同為標(biāo)準(zhǔn)化合約

B、信用風(fēng)險(xiǎn)都較小

C、均需進(jìn)行實(shí)物交割

D、期貨交易源于遠(yuǎn)期交易

試題答案：D

2、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場的（  ）作用。

A、鎖定生產(chǎn)成本

B、鎖定利潤

C、利用期貨價(jià)格信號組織生產(chǎn)

D、提高收益

試題答案：A

3、1982年，美國堪薩斯期貨交易所開發(fā)了價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約，使（   ）也成為期貨交易的對象

A、利率

B、外匯

C、股票價(jià)格

D、股票價(jià)格指數(shù)

試題答案：D

4、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。

A、董事會

B、會員大會

C、股東大會

D、理事會

試題答案：B

5、在美國，（ ）負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問（CTA）發(fā)出的交易指令，管理期貨頭寸的保證金。

A、介紹經(jīng)紀(jì)商（IB）

B、期貨傭金商（FCM）

C、商品基金經(jīng)理（CPO）

D、交易經(jīng)理（TM）

試題答案：B

6、我國期貨交易所會員的基本權(quán)利不包括（  ）。

A、設(shè)計(jì)期貨合約

B、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

C、參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)

D、聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會

試題答案：A

7、關(guān)于期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨公司的實(shí)際控制人可使用期貨公司資產(chǎn)進(jìn)行投資，獲取投資收益

B、期貨公司應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，對期貨公司的經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督

C、期貨公司與控股股東之間應(yīng)保持經(jīng)營、管理和服務(wù)獨(dú)立

D、應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司法人治理結(jié)構(gòu)

試題答案：A

8、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A、不能以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣

B、應(yīng)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、應(yīng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)

D、接受客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額

試題答案：B

9、如果從事自營業(yè)務(wù)的會員持倉頭寸超過持倉限額，且在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未主動減倉，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定對超出頭寸（ ）。

A、降低保證金比例

B、提高保證金比例

C、強(qiáng)行平倉

D、協(xié)議平倉

試題答案：C

10、在美國期貨市場，對參與者收取保證金時(shí)，通常（ ）。

A、對投機(jī)者和套期保值者要求的保證金相同

B、對價(jià)差套利者要求的保證金要高于對投機(jī)者要求的保證金

C、對投機(jī)者要求的保證金要高于對套期保值者要求的保證金

D、對投機(jī)者和價(jià)差套利者要求的保證金相同

試題答案：C