2022期貨法律法規(guī)知識點：法律責任

《期貨法律法規(guī)》科目所有題目均為客觀題，題型由單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題構(gòu)成?？荚噧?nèi)容包括：期貨市場法律法規(guī)概述、期貨從業(yè)人員的守法要求、期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作、期貨行業(yè)的自律管理、期貨市場的行政監(jiān)管、期貨領(lǐng)域的司法裁判。下面帶大家了解“2022期貨基礎(chǔ)知識知識點：法律責任”。大家可以可以下載附件，查看更多的期貨從業(yè)資格考試資料。

2022年期貨法律法規(guī)知識點

23、法律責任

（1）《條例》第64條：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

1)違反規(guī)定接納會員的

2)違反規(guī)定收取手續(xù)費的

3)違反規(guī)定使用、分配收益的

4)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的

5)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的

6)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的

7)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的

8)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

9)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

10)限制會員實物交割總量的

11)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

12)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

有上述行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（2）《條例》第65條：期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓 ：

1)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的

2)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

3)直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務的

4)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

5)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

6)未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

7)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

8)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（3）《條例》第66條：期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

1)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

2)允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

3)未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條所列事項的的

4)違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的

5)從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

6)為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的

7)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

8)不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務或者報送有關(guān)文件、資料的

9)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

10)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

11)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

12)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

13)偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證

14)進行混碼交易的

15)拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

16)違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為的

有前述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格.

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關(guān)信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照上述規(guī)定處罰。

（4）《條例》第67條：期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：

1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

2)在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的的

3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

5)向客戶提供虛假成交回報的

6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

7)挪用客戶保證金的

8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

9)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業(yè)人員資格。

任何單位或者個人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規(guī)定處罰。

（5）《條例》第69條：期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

（6）《條例》第70條：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：

1)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者交易量的

4)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（7）《條例》第72條：國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

（8）《條例》第74條：非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（9）《條例》第76條：會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款

（10）任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。