2025期貨從業(yè)資格考試大綱

期貨從業(yè)人員資格考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)和期貨投資分析三個(gè)科目的教材分別為：《期貨及衍生品基礎(chǔ)（第三版）》《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》和《期貨及衍生品分析與應(yīng)用（第四版）》。

一、《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱

1、期貨及衍生品概述

衍生品市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展

基礎(chǔ)衍生工具

衍生品的交易特征與市場(chǎng)類型

衍生品市場(chǎng)的功能與作用

2、期貨市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)

期貨交易所

期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

期貨公司與服務(wù)機(jī)構(gòu)

期貨交易者

3、期貨合約與期貨交易制度

期貨合約

期貨市場(chǎng)基本制度

期貨交易流程

4、套期保值

套期保值的概念與原理

套期保值的種類

基差與套期保值效果

套期保值的業(yè)務(wù)拓展

5、投機(jī)與套利

期貨投機(jī)交易

期貨套利交易

期貨套利的基本策略

期貨價(jià)差套利指令

6、利率期貨

利率期貨及其價(jià)格影響因素

國債期貨及其應(yīng)用

7、外匯期貨

外匯與匯率

外匯期貨及其應(yīng)用

8、股指期貨

股票與股票價(jià)格指數(shù)

個(gè)股期貨與股指期貨

股指期貨套期保值交易

股指期貨投機(jī)與套利交易

9、期權(quán)

期權(quán)及期權(quán)交易

期權(quán)價(jià)格及影響因素

期權(quán)交易策略

奇異期權(quán)

10、遠(yuǎn)期合約

遠(yuǎn)期合約概述

商品遠(yuǎn)期

遠(yuǎn)期利率協(xié)議

外匯遠(yuǎn)期與外匯掉期

11、互換

互換概述

利率互換

貨幣互換

12、期貨及衍生品價(jià)格分析

期貨與期權(quán)行情解讀

基本面分析

技術(shù)分析

13、期貨市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制

期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其成因

中國期貨市場(chǎng)監(jiān)管體系

期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制

二、《期貨法律法規(guī)》考試大綱

1、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述

期貨市場(chǎng)發(fā)展與立法沿革

期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系

期貨市場(chǎng)基本法律關(guān)系

2、期貨從業(yè)人員的守法要求

期貨從業(yè)人員管理

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理

首席風(fēng)險(xiǎn)官管理

執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與廉潔從業(yè)

職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)

3、期貨公司的合規(guī)運(yùn)作

期貨公司的設(shè)立、變更與終止

期貨公司的內(nèi)部控制和公司治理

期貨公司的期貨業(yè)務(wù)

期貨公司的其他業(yè)務(wù)

4、期貨行業(yè)的自律管理

期貨交易場(chǎng)所的設(shè)計(jì)與運(yùn)作

期貨交易、結(jié)算和交割

期貨交易場(chǎng)所的風(fēng)險(xiǎn)管理

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立與運(yùn)作

期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理措施

5、期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管

行政監(jiān)管職責(zé)和當(dāng)事人承諾制度

期貨交易場(chǎng)所監(jiān)督管理

中國期貨監(jiān)控輔助監(jiān)管

期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系與分類評(píng)價(jià)制度

期貨交易者保護(hù)

期貨市場(chǎng)對(duì)外開放與監(jiān)管合作

三、《期貨投資分析》考試大綱

1、期貨投資分析概述

期貨投資分析的基本概念與方法

期貨市場(chǎng)分析的基本框架

2、宏觀經(jīng)濟(jì)分析

宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與期貨市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)

宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)期貨市場(chǎng)的影響

3、行業(yè)與市場(chǎng)分析

行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與期貨市場(chǎng)的關(guān)系

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與期貨價(jià)格的形成機(jī)制

4、技術(shù)分析

技術(shù)分析的基本理論與方法

技術(shù)指標(biāo)與圖形分析的應(yīng)用

5、期貨投資組合管理

期貨投資組合的構(gòu)建與優(yōu)化

風(fēng)險(xiǎn)管理與績(jī)效評(píng)估

6、期貨衍生品應(yīng)用

期權(quán)、互換等衍生品的應(yīng)用策略

衍生品在投資組合中的作用

7、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)控制策略與方法

期貨從業(yè)資格考試教材

1.《期貨及衍生品基礎(chǔ)》

全書共分為十三章，以期貨及衍生品市場(chǎng)成熟理論為主要內(nèi)容，結(jié)合中國市場(chǎng)實(shí)踐，介紹了期貨、遠(yuǎn)期、互換和期權(quán)市場(chǎng)的基本概念、組織架構(gòu)、品種合約、交易制度、交易流程、交易策略和價(jià)格分析等知識(shí)。

2.《期貨法律法規(guī)與職業(yè)道德》

全書共分六章，全面介紹了期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的基本情況，強(qiáng)調(diào)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員需要踐行的信義義務(wù)，有重點(diǎn)介紹了對(duì)期貨從業(yè)人員的要求，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其合規(guī)運(yùn)作，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立，交易所、協(xié)會(huì)的自律管理，期貨市場(chǎng)監(jiān)管制度及制度自信，最后用案例為讀者進(jìn)行了深度解讀，是期貨從業(yè)人員全面直觀了解行業(yè)的工具書。

3.《期貨及衍生品分析與應(yīng)用》

本書共分十章，主要介紹了宏觀經(jīng)濟(jì)分析框架和指標(biāo)，期貨及衍生品的定價(jià)，統(tǒng)計(jì)與計(jì)量分析，商品期貨及衍生品、估值期貨及衍生品、國債期貨及衍生品、外匯期貨及衍生品的分析與應(yīng)用，以及場(chǎng)外衍生品、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)和衍生品業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理。