私募基金易混淆知識(shí)點(diǎn)（11）

為幫助考生備考基金從業(yè)資格考試私募股權(quán)投資基金，希賽小編為大家整理了私募基金易混淆知識(shí)點(diǎn)（11），希望對(duì)大家備考會(huì)有幫助。

34.基金風(fēng)險(xiǎn)提示

【考法】考查一般風(fēng)險(xiǎn)與特殊風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分

【解法】

一般風(fēng)險(xiǎn)：與基金自身相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

特殊風(fēng)險(xiǎn)：與第三方相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

35.登記與備案的內(nèi)容

【考法】考查登記與備案內(nèi)容的區(qū)分

基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，應(yīng)提交以下材料或信息：

（1）工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

（2）公司章程或者合伙協(xié)議

（3）主要股東或者合伙人名單

（4）高級(jí)管理人員的基本信息

（5）基金管理人的基本制度

（6）法律意見(jiàn)書(shū)

（7）基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料

基金備案的內(nèi)容：

（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

（3）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

（4）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

（5）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息

如實(shí)填報(bào)基金名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息

【解法】

管理人登記：與管理人相關(guān)的內(nèi)容

基金備案：與基金相關(guān)的內(nèi)容

36.重大事項(xiàng)報(bào)告

【考法】考查不同重大事項(xiàng)報(bào)告時(shí)間期限的辨析

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

（1）私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更

（2）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更

（3）私募基金管理人分立或者合并

（4）私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為

（5）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)

（6）可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)

基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

（1）合同發(fā)生重大變化

（2）基金發(fā)生清盤(pán)或清算

（3）基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

（4）對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件