基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習題（6）

以下是希賽小編整理的基金從業(yè)《法律法規(guī)》模擬練習題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權利，并承擔相應的義務。以下屬于公司股東必須承擔的義務的是（ ）。

A. 投票表決

B. 履行出資義務

C. 監(jiān)督經營活動

D. 查閱信息資料

參考答案：B

2、前臺業(yè)務系統應當具備的功能不包括（ ）。

A. 通過與后臺管理系統的網絡連接，實現各項業(yè)務功能

B. 為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能

C. 對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能

D. 交易清算、資金處理的功能

參考答案：D

3、基金客戶服務中，售后服務的內容包括（ ）。

Ⅰ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

Ⅱ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

Ⅲ.提醒客戶及時核對交易確認

Ⅳ.進行相關信息披露

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

4、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容主要包括（ ）。

Ⅰ.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

Ⅱ.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

Ⅲ.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度

Ⅳ.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

5、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應自業(yè)務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（ ）年，交易記錄應自交易記賬當年計起至少保存（ ）年。

A. 20；15

B. 5；5

C. 10；5

D. 15；15

參考答案：B

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