《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題4

下面就是小編為大家整理的《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬練習(xí)題，一起來試試看吧。

1、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時(shí)會(huì)畫出一條曲線，被稱為 J 曲線，以下相關(guān)表述正確的是(    )。

A 對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B J 曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年內(nèi)獲得回報(bào)

C 對(duì)投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項(xiàng)目后期，開始現(xiàn)金流出

D J 曲線以風(fēng)險(xiǎn)為橫軸、以收益為縱軸

參考答案：A

2、(    )的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

參考答案：D

3、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是(    )

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

參考答案：B

4、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含的遠(yuǎn)期利率即第2年的1年期利率約為(    )

A.15%

B.1%

C.7.5%

D.9%

參考答案：D

5、全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，投資組合的收益必須以(    )加權(quán)計(jì)算，或采用其他能反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法。

A.期初資產(chǎn)值

B.期末資產(chǎn)值

C.期末收益值

D.期末現(xiàn)金值

參考答案：A

6、關(guān)于利率互換和貨幣互換，以下表述正確的是(    )。

A 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種下的相同利率

B 利率互換的合約一方具有貨幣交換的權(quán)利，而沒有貨幣交換的義務(wù)

C 利率互換的合約雙方互換的是不同幣種為單位的利率

D 利率互換的合約雙方互換的是雙方認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流

參考答案：D

7、可轉(zhuǎn)換債券的各要素中，直接受發(fā)行人股票價(jià)格影響的是(    )。

A 票面利率獲取更多基金從業(yè)備考資料 搜索關(guān)注公眾號(hào)：職上金融人

B 轉(zhuǎn)換價(jià)格

C 轉(zhuǎn)換價(jià)值

D 轉(zhuǎn)換比例

參考答案：C

8、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是(    )。

A 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治因素都屬于引發(fā)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的因素

B 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括違約風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所有資產(chǎn)均或多或少受到影響

參考答案：A

9、以下可以為企業(yè)提供短期資金融通手段的貨幣市場(chǎng)工具是(    )。

Ⅰ.商業(yè)票據(jù)

Ⅱ.銀行承兌匯票

Ⅲ.股份回購(gòu)協(xié)議

Ⅳ.短期融資券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

10、私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式不包括(    )。

A.杠桿收購(gòu)

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)

參考答案：A

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