2024年證券從業(yè)水平測試指南

2024年證券行業(yè)專業(yè)人員統(tǒng)一測試擬于6月舉辦1次，專場測試擬舉辦4次，其中3次證券行業(yè)機構(gòu)專場測試；預約測試擬舉辦6次，面向證券行業(yè)機構(gòu)任職、已開具錄用通知的人員等，在全國部分城市舉辦；香港證券及期貨從業(yè)員資格考試擬于3月、5月、7月、10月舉辦4次。注冊國際投資分析師考試擬于3月、9月舉辦2次。

一、證券從業(yè)考試簡介

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。該考試時間由證券業(yè)協(xié)會每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學員進行考核。

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

1、一般從業(yè)資格考試

即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試

即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

3、管理類資格考試

即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機構(gòu)履行經(jīng)營管理職責所必備的管理流程和管理標準。

二、證券從業(yè)水平報名條件

（1）一般業(yè)務(wù)水平評價測試條件

1、報名截止日年滿18周歲；

2、取得國務(wù)院教育行政部門認可的大專及以上學歷；

3、或具有高中或相當于高中文化程度，且具有三十六個月以上工作經(jīng)歷；

4、或證券公司、證券投資咨詢公司等證券行業(yè)機構(gòu)已開具錄用通知的大學本（專）科應(yīng)屆畢業(yè)生等人員；

5、具有完全民事行為能力。

（2）專項業(yè)務(wù)水平評價測試條件

一般業(yè)務(wù)水平評價測試達到基本要求且在有效期內(nèi)的，或符合《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第十條規(guī)定的相關(guān)人員,可報名參加專項業(yè)務(wù)水平評價測試。

1、從上述報考條件可知一般業(yè)務(wù)水平評價測試合格之后即可報名專項科目，也就是說只要你通過了一般業(yè)務(wù)水平評價測試，那么就是可以報考專項的。

2、或者符合管理規(guī)則第十條的相關(guān)人員，也是可以直接報考專項的。

三、考試科目

1、一般從業(yè)資格考試是即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員的入門資格考試，考試科目包括《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》。

2、專項業(yè)務(wù)資格考試設(shè)置三類，分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，各類設(shè)置一個科目，分別對應(yīng)的是《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》、《投資銀行業(yè)務(wù)》。一次僅能報考一科，根據(jù)工作方向選擇科目。

3、證券從業(yè)管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，考生在《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》中選擇一門報考證券從業(yè)考試即可。

四、報名方式及流程

證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試采取網(wǎng)上報名方式,考生應(yīng)登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站報名?？荚囐M61元/科，繳費方式為網(wǎng)上繳費。其報名流程如下：

1、新考生先進行注冊，老考生可直接登錄進行信息維護；

2、上傳照片：打開照片-填寫驗證碼-保存照片；

3、瀏覽證券考試報名承諾書，點擊接受；

4、填寫考生信息：如實填寫或選擇個人信息，點擊保存；

5、選擇考試科目、考區(qū)；

6、網(wǎng)上繳費：核對個人信息是否正確；

（1）信息有誤，點擊返回修改；

（2）信息無誤，勾選“我確認以上報考信息無誤”后點擊“確認并繳費”。

7、繳費完成后，一定要點擊“支付完畢”按鈕，不要點擊其他鏈接。繳費成功后，代表報名成功。

五、考試題型

（1）一般業(yè)務(wù)水平測試題型及分值

1.單選題（共40題，每題0.5分）：20分；

2.多選題（共40題，每題1分）：40分；

3.判斷題（共30題，每題1分）：30分；

4.不定項選擇題（共10題，每題1分）：10分。

（2）專項業(yè)務(wù)水平測試題型及分值

1.單選題（共40題，每題0.5分）：20分；

2.多選題 （共40題，每題1分）：40分；

3.判斷題（共20題，每題1分）：20分；

4.不定項選擇題（共20題，每題1分）：20分。