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證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱變動內容

證券從業(yè)資格責任編輯：鄧洋洋 2023-10-19

摘要：根據2023年10月16日發(fā)布的證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務水平評價測試大綱的公告，2023年證券從業(yè)考試教材的大綱內容有變化，備考證券從業(yè)后面考試的考生，則更需要流程變動內容情況，以便更好的參加考試。

很多考生在報考證券從業(yè)考試后，備考期間大綱內容發(fā)生變動，那么考試是以最新大綱教材為準，下面小編為方便考生備考，將證券從業(yè)《法律法規(guī)》2023年大綱內容對比了2022年大綱內容，整理出以下表格。需查看更多章節(jié)變動情況的，請點擊上方“立即下載”處查看完成版變動對比。

章	節(jié)	變動	內容
第一章證券市場基本法律法規(guī)	第四節(jié)	修改	1、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任從熟悉改為掌握
		修改	2、熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任
		刪除	證券機構的法律責任
	第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例	新增	1、私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍、相關定義
			2、私募基金管理人的主體性質、應持續(xù)符合的要求、不得擔任私募基金管理人及其相關主體的情形、出資方的禁止行為
			3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責、注銷登記的情形
			4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風險匹配的有關規(guī)定
			5、私募基金投資范圍、投資層級、關聯交易的規(guī)定
			6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關規(guī)定。
			7、國務院證券監(jiān)督管理機構進行檢查和調查的措施
			8、私募基金管理人及相關主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責任。
第二章證券經營機構管理規(guī)范	第一節(jié)	刪除	1、證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定
	第一節(jié)	刪除	2、各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責
	第二節(jié)	刪除	1、全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍
			2、信用風險管理應遵循的原則
			3、信用風險管理組織架構的要求
			4、風險監(jiān)控、報告和預警的相關規(guī)定。
			5、董事會、監(jiān)事會、經理層應履行的職責
	第三節(jié)	新增	經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責
	第六節(jié) 證券公司網絡和信息安全管理	新增	1、相關主體在證券期貨業(yè)網絡和信息安全管理過程中的職責
			2、證券公司網絡和信息安全運行相關要求
			3、證券公司投資者個人信息保護相關要求
			4、證券公司網絡和信息安全應急處置相關要求
			5、證券公司網絡和信息安全的監(jiān)管要求及法律責任。

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