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2023年證券從業(yè)一般業(yè)務水平評價測試大綱變動

證券從業(yè)資格責任編輯：鄧洋洋 2023-10-19

摘要：2023年證券從業(yè)一般業(yè)務水平評價測試大綱發(fā)布了，這對于備考證券從業(yè)人員來說具有重要意義。本文將詳細分析這一變動，包括變動的原因、具體內容以及對從業(yè)人員的影響。

近日，關于2023年證券從業(yè)一般業(yè)務水平評價測試大綱的變動引起了廣泛關注。這一變動對于從業(yè)人員來說具有重要意義，因此有必要對其進行詳細分析。

一、2023年證券新大綱對比變化

《基礎知識》：小節(jié)結構有調整。第六章的第二節(jié)【證券投資基金的運作與市場參與主體】和第三節(jié)【基金的募集、申購贖回與交易】合并到了第六章第二節(jié)，修改小節(jié)標題為【證券投資基金的運作與業(yè)務流程】。

《法律法規(guī)》：第一章新增一節(jié)，第九節(jié)-私募投資基金監(jiān)督管理條例；第二章新增一節(jié)第六節(jié)-證券公司網(wǎng)絡和信息安全管理。

二、基礎知識新大綱變動

第六章證券投資基金（小節(jié)結構有調整）
舊	2022年大綱	新	2023年大綱
第一節(jié) 證券投資基金概述	掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉公開募集證券投資基金側袋機制的有關內容（調整至第四節(jié)）。	第一節(jié) 證券投資基金概述	掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念；熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；熟悉各種特殊類型基金的概念；了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況；了解我國證券投資基金的發(fā)展概況。
第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體	熟悉我國證券投資基金的運作關系；熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險（刪減）；熟悉基金市場參與主體。	第二節(jié) 券投資基金的運作與業(yè)務流程	熟悉我國證券投資基金的運作關系；熟悉基金市場參與主體；熟悉擬募集基金應具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用；熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念（原第三節(jié)內容調整至第二節(jié)）。
第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易	熟悉擬募集基金應具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念；熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。	第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易（調整至第二節(jié)）	原第三節(jié)與第二節(jié)內容合并

三、法律法規(guī)新大綱變動

章	節(jié)	變動	內容
第一章證券市場基本法律法規(guī)	第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例	新增	1、私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍、相關定義
			2、私募基金管理人的主體性質、應持續(xù)符合的要求、不得擔任私募基金管理人及其相關主體的情形、出資方的禁止行為
			3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責、注銷登記的情形
			4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風險匹配的有關規(guī)定
			5、私募基金投資范圍、投資層級、關聯(lián)交易的規(guī)定
			6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關規(guī)定。
			7、國務院證券監(jiān)督管理機構進行檢查和調查的措施
			8、私募基金管理人及相關主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責任。

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