摘要:2023年證券從業(yè)一般業(yè)務水平評價測試大綱發(fā)布了,這對于備考證券從業(yè)人員來說具有重要意義。本文將詳細分析這一變動,包括變動的原因、具體內容以及對從業(yè)人員的影響。
一、2023年證券新大綱對比變化
《基礎知識》:小節(jié)結構有調整。第六章的第二節(jié)【證券投資基金的運作與市場參與主體】和第三節(jié)【基金的募集、申購贖回與交易】合并到了第六章第二節(jié),修改小節(jié)標題為【證券投資基金的運作與業(yè)務流程】。
《法律法規(guī)》:第一章新增一節(jié),第九節(jié)-私募投資基金監(jiān)督管理條例;第二章新增一節(jié)第六節(jié)-證券公司網(wǎng)絡和信息安全管理。
二、基礎知識新大綱變動
第六章 證券投資基金(小節(jié)結構有調整) | |||
舊 | 2022年大綱 | 新 | 2023年大綱 |
第一節(jié) 證券投資基金概述 | 掌握證券投資基金的概念和特點;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;熟悉各種特殊類型基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;了解我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉公開募集證券投資基金側袋機制的有關內容(調整至第四節(jié))。 | 第一節(jié) 證券投資基金概述 | 掌握證券投資基金的概念和特點;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別;熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場基金的概念;熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別;掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點;熟悉各種特殊類型基金的概念;了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;了解我國證券投資基金的發(fā)展概況。 |
第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體 | 熟悉我國證券投資基金的運作關系;熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險(刪減);熟悉基金市場參與主體。 | 第二節(jié) 券投資基金的運作與業(yè)務流程 | 熟悉我國證券投資基金的運作關系;熟悉基金市場參與主體;熟悉擬募集基金應具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用;熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念(原第三節(jié)內容調整至第二節(jié))。 |
第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易 | 熟悉擬募集基金應具備的條件;熟悉基金的募集步驟;熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;熟悉開放式基金申購、贖回的概念;熟悉認購與申購的區(qū)別;熟悉申購、贖回的原則;了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念;熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用。 | 第三節(jié) 基金的募集、申購、贖回與交易(調整至第二節(jié)) | 原第三節(jié)與第二節(jié)內容合并 |
三、法律法規(guī)新大綱變動
章 | 節(jié) | 變動 | 內容 |
第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例 | 新增 | 1、私募投資基金監(jiān)督管理條例的適用范圍、相關定義 |
2、私募基金管理人的主體性質、應持續(xù)符合的要求、不得擔任私募基金管理人及其相關主體的情形、出資方的禁止行為 | |||
3、私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責、注銷登記的情形 | |||
4、私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風險匹配的有關規(guī)定 | |||
5、私募基金投資范圍、投資層級、關聯(lián)交易的規(guī)定 | |||
6、私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報送的有關規(guī)定。 | |||
7、國務院證券監(jiān)督管理機構進行檢查和調查的措施 | |||
8、私募基金管理人及相關主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責任。 |
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