2023年證券從業(yè)考試新大綱發(fā)布，新增「5個(gè)掌握」知識點(diǎn)

10月16日，中國證券業(yè)協(xié)會重磅發(fā)布《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價(jià)測試大綱（2023）》。考試大綱變了，會影響接下來10月21日、11月的專場考試難度嗎？小賽今天帶你解讀新大綱對考試的影響！

新大綱變化/新增內(nèi)容《金融基礎(chǔ)》和舊大綱對比，這次新大綱變化的內(nèi)容有：

【原】第六章-第二節(jié)-證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體、第三節(jié)-基金的募集、申購贖回與交易

【合并變成】：第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與業(yè)務(wù)流程

大綱解讀：將之前的兩小節(jié)進(jìn)行了優(yōu)化合并，根據(jù)大綱同學(xué)們需要熟悉/了解的內(nèi)容有：熟悉我國證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系；熟悉基金市場參與主體；熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉封閉式基金的交易規(guī)則與交易費(fèi)用；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。

《法律法規(guī)》和舊大綱對比，這次新大綱新增的內(nèi)容有：

【原】 第一章 新增第九節(jié)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【原】 第二章 新增第六節(jié)《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理》

根據(jù)大綱同學(xué)們需要掌握的內(nèi)容有：

第一章第九節(jié)（新增）

熟悉私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍、相關(guān)定義；了解私募基金管理人的主體性質(zhì)、應(yīng)持續(xù)符合的要求、不得擔(dān)任私募基金管理人及其相關(guān)主體的情形、出資方的禁止行為；掌握私募基金管理人和私募基金登記備案的規(guī)定、私募基金管理人的職責(zé)、注銷登記的情形；掌握私募基金向合格投資者非公開募集、投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配的有關(guān)規(guī)定；掌握私募基金投資范圍、投資層級、關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定；熟悉私募基金管理人專業(yè)人員配備、防范利益輸送和利益沖突、信息披露與信息報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。

了解國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查的措施；了解私募基金管理人及相關(guān)主體的主要違法違規(guī)情形及其法律責(zé)任。

第二章第六節(jié)（新增）

了解相關(guān)主體在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過程中的職責(zé)；熟悉證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行相關(guān)要求；掌握證券公司投資者個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)要求；掌握證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置相關(guān)要求；了解證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任。

大綱解讀：今年7月，國務(wù)院正式發(fā)布《私募條例》全文，并于2023年9月1日正式實(shí)施。這是股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金首次迎來行政法規(guī)層面的文件，重要性不言而喻。

考綱不是一成不變的，同學(xué)們也需要與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)掌握考試風(fēng)向，對大綱中的5個(gè)【掌握】知識點(diǎn)進(jìn)行強(qiáng)化學(xué)習(xí)、記憶。對于證券從業(yè)資格考試，考綱中標(biāo)明【掌握】的知識點(diǎn)，是需要格外注意的。

另外新版官方教材已經(jīng)發(fā)布！計(jì)劃考證從的同學(xué)，注意別買成舊版的了。