2021年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案（12.12）

2021年12月證券從業(yè)資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月12日簡(jiǎn)版證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題，完整版真題解析，請(qǐng)點(diǎn)擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、下列屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業(yè)票據(jù)融資

參考答案：C

2、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)。稱(chēng)之為（）。

A平均期權(quán)

B任選期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.障礙期權(quán)

參考答案：A

3、根據(jù)《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢(xún)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡職的態(tài)度，為投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。

B、證券、期貨投資咨詢(xún)，是指從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)

C、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

參考答案：C

4、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C、金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D、金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

參考答案：C

5、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A、基金轉(zhuǎn)換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊(cè)登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用

C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提出轉(zhuǎn)換申請(qǐng)

D、基金份額的轉(zhuǎn)換不需要收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用

參考答案：B

6、在我國(guó)證券市場(chǎng)，客戶(hù)交易結(jié)算資金采用（）模式。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)為一次性注冊(cè)、多次發(fā)行

B、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)

C、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元

D、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

參考答案：A

8、下列關(guān)于銀行問(wèn)債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A、短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

B中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

C、短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)

D、中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)微調(diào)        

參考答案：C

9、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開(kāi)放的有利條件不包括（ ）。

A、我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

B、我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C、在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代“監(jiān)管制度全面實(shí)施

D、采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

參考答案：C

10、科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行的股票，上市后的（）不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。 

A前五個(gè)交易日

B前十個(gè)交易日

C前十個(gè)自然日

D一個(gè)月內(nèi)

參考答案：A