沒(méi)有證券從業(yè)資格證也能執(zhí)業(yè)了嗎？

很多擔(dān)心自己今年拿不上證書，又急于執(zhí)業(yè)的小伙伴，有沒(méi)有想過(guò)：沒(méi)有證券從業(yè)資格證也能執(zhí)業(yè)？一起跟隨小賽來(lái)看看！

一、證券從業(yè)證書重要性

證券從業(yè)資格證是金融行業(yè)的一個(gè)基礎(chǔ)門檻證書，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定：依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

證券證書是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，相關(guān)公司基本要求就是人手一個(gè)證券從業(yè)資格證，甚至一本證書能夠直接決定著你的職業(yè)前景，每一步的升遷都需要證書來(lái)作為臺(tái)階。

二、求職一定要有證書嗎

證券證書的重要性不可否認(rèn)，但求職之前不一定需要考證，擁有證書只是一個(gè)加分項(xiàng)，有的證券公司的員工可以等入職后半年內(nèi)再考取。

更重要的是，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，明確五方面有所調(diào)整：

1、是明確證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力要求。

2、建立證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理體系。

3、完善證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。圍繞“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，提出依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)審慎等基本執(zhí)業(yè)要求。

4、強(qiáng)化證券公司主體責(zé)任與內(nèi)生性有效管理機(jī)制。

5、建立健全證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員自律管理體系。

三、關(guān)于證券證書的常見問(wèn)題

1、申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需要多長(zhǎng)時(shí)間？

一般業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進(jìn)行自動(dòng)審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序（其中包括協(xié)會(huì)官網(wǎng)5天公示期）。如遇材料齊備性問(wèn)題、誠(chéng)信記錄問(wèn)題、工作履歷問(wèn)題、教育經(jīng)歷問(wèn)題、證書照片不合格等，協(xié)會(huì)將與申請(qǐng)人員所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，一般在10-15個(gè)工作日內(nèi)完成相關(guān)程序。

2、已經(jīng)從機(jī)構(gòu)離職，為何在協(xié)會(huì)官網(wǎng)上無(wú)法查詢到執(zhí)業(yè)證書？已從機(jī)構(gòu)離職的人員，一旦機(jī)構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無(wú)法在協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢。

3、執(zhí)業(yè)證書年檢何時(shí)進(jìn)行？

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；協(xié)會(huì)每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。

依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢；證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。

4、如何取得證券從業(yè)資格？

參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績(jī)合格后即可取得（或申請(qǐng)）從業(yè)資格。如屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。