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2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字大全（5）

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-29

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考點(diǎn): 證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

考法：考查證券登記結(jié)算公司的設(shè)立要求（論述題）

解法：有錢（2億）、有場(chǎng)所、有設(shè)施、有各種制度，通通是批準(zhǔn)

設(shè)立條件	關(guān)鍵點(diǎn)
（1）自有資金不少于人民幣2億元	有錢：2億
（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施	有場(chǎng)所和設(shè)施
（3）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件	其他（如各種制度）
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

考點(diǎn): 證券投資者保護(hù)基金的來源、使用與監(jiān)督管理

考法：考查證券投資者保護(hù)基金的來源（歸類題）

解法：“交易經(jīng)手費(fèi)的20%、所有證券公司營(yíng)業(yè)收入的0.5%~5%（預(yù)繳，中登代扣代收）、利息收入、受償收入、捐贈(zèng)”

注意：不包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金

考法：考查證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的具體要點(diǎn)（論述題）

考查不同主體職責(zé)的區(qū)分

解法：“證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，財(cái)政部服務(wù)財(cái)務(wù)監(jiān)督，央行負(fù)責(zé)再貸款資金使用的監(jiān)督，基金公司負(fù)責(zé)基金管理，證券公司、托管清算機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定用途使用基金”

來源	關(guān)鍵詞
（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金	20%
（2）所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金（經(jīng)營(yíng)管理較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的，按較高比例繳納）	0.5%～5%
（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入	——
（4）向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入	——
（5）國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)	——
（6）其他合法收入	——