2023年證券金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字大全（3）

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 責(zé)任編輯：胡媛 2023-06-29

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考點(diǎn): 私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

考法：考查私募投資基金子公司和另類投資子公司的設(shè)立條件

解法：“6個(gè)月、1年”

另類子公司的設(shè)立要求證券公司還需取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

另類子公司	私募投資基金子公司
（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和管理制度；
（2）最近6個(gè)月風(fēng)控指標(biāo)符合規(guī)定；
（3）最近1年未受處罰；
（4）公司章程規(guī)定可以設(shè)立，并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；
（5）以自有資金全資設(shè)立，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立。每家證券公司設(shè)立的私募基金和另類投資子公司原則上不超過(guò)一家。

考點(diǎn): 私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

做市商有下列情形之一的，上海證券交易所可以終止其特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公告：	關(guān)鍵點(diǎn)
（1）對(duì)該只科創(chuàng)板股票提供的做市服務(wù)連續(xù)2個(gè)月的做市評(píng)價(jià)為“D”	連續(xù)2個(gè)月“D”
（2）本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形	其他
做市商被終止特定科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請(qǐng)對(duì)同一科創(chuàng)板取票開展做市交易業(yè)務(wù)

做市商有下列情形之一的，上海證券交易所可以終止其全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公告：	關(guān)鍵點(diǎn)
（1）不再具備上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格；	不具備資格
（2）做市商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“D”；	年度“D”
（3）做市商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“C”且排名處于末位10%；	年度“C”且排位末位10%
（4）出現(xiàn)嚴(yán)重違法違規(guī)行為；	違法
（5）本所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他情形。	其他
做市商被終止全部科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)的，1年以內(nèi)不得重新申請(qǐng)對(duì)任一科創(chuàng)板股票開展做市業(yè)務(wù)