2023年證券《法律法規(guī)》多選題真題及答案（6.4上午）

2023年證券統(tǒng)考考試在6月3日至4日舉行，下面是小編在考試結(jié)束后為大家整理的2023年6月4日證券從業(yè)統(tǒng)考《法律法規(guī)》多選題真題及答案。更多有關(guān)證券考試真題答案的相關(guān)內(nèi)容，可點擊本文上方“立即下載”處查看PDF。

二、多選題

2.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申登記必須具備的條件的說法，正確的有（）。

A.具有高中以上學(xué)歷

B.具有良好的職業(yè)道德

C.具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

D.未受過行政處罰

參考答案：B.C

4. 下列屬于證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動可能承擔(dān)的法律責(zé)任的有()。

A. 沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.責(zé)令改正

參考答案：A.B.C.D

5.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。

A.普通合伙企業(yè)

B.合資合伙企業(yè)

C.有限合伙企業(yè)

D.人合合伙企業(yè)

參考答案：A,C

6.在發(fā)生下列()情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

B.公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的

C.監(jiān)管部門門或自律組織要求的

D.公司業(yè)務(wù)部門門認(rèn)為需要的

參考答案：A,B,C

7.下列各項中，受到公司章程約束的有()。

A.股東

B.公司

C.董事

D.監(jiān)事

參考答案：A.B.C.D

8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，錯誤的有()。

A.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)解散

B.部分合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

C.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

D.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)立即解散

參考答案：B,D

9.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰

D.因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

參考答案：A,B,C,D

10.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.有符合《公司法》和《證券投資基金法》規(guī)定的章程

B.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳資本

C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

參考答案：A.C.D

11.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。

A.決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置

B.保金和交執(zhí)行業(yè)操作

C.確定融資融券的期限和利率費率

D.確定對單一客戶和單一證券的授信額度

參考答案：C.D

12.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。

A.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

B.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》

參考答案：A,B,D

13.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人的說法，正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守?zé)o償?shù)脑瓌t

B.具有平等的法律地位

C.應(yīng)當(dāng)遵守誠實信用的原則

D.應(yīng)當(dāng)遵守自愿的原則

參考答案：B,C,D

14.證券公司開展發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的主要法律、行政法規(guī)包括（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券法》

C.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

D.《公司法》

參考答案：A,B,D

15.融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例，當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時，客戶應(yīng)當(dāng)在約定的期限內(nèi)補交經(jīng)證券公司認(rèn)可的擔(dān)保物，補交擔(dān)保物可以是（）。

A.勞務(wù)

B.其他證券

C.不動產(chǎn)

D.股權(quán)

參考答案：B,C,D

16.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。

A.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以縮短收購期限

B.在及時公告并載明具體變更事項的情況下收購人可以減少預(yù)定收購股份數(shù)額

C.收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項，且不得降低收購價格

D.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

參考答案：C,D

17.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理力法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，口不用開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況

C.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務(wù)開展需要

D.證券公司應(yīng)當(dāng)確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉(zhuǎn)換、提供數(shù)據(jù)（）。

問

參考答案：B,C,D

18.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）。

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

參考答案：B.C

19.根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，下列關(guān)于信息披露義務(wù)人違反信息披露義務(wù)的說法正確的有（）。

A.信息披露義務(wù)人所披露的信息對股價有重大影響，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

B.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

C.信息披露義務(wù)人所披露的信息有虛假記載依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

D.信息披露義務(wù)人所披露的信息有誤導(dǎo)性陳述，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

參考答案：A,B,C,D

20.根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定的有（）。

A.自營非權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的500%

B.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的200%

C.自營非權(quán)益類證券及其衍生品合計額不得超過凈資本的1000%

D.自營權(quán)益類證券及其行生品合計額不得超過凈資本的100%

參考答案：A,D

21.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》，證券公司風(fēng)險處置過程中有關(guān)監(jiān)督協(xié)調(diào)工作的說法，正確的有（）。

A.證券投資者保護(hù)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金

B.被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地證監(jiān)局，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)

C.采取風(fēng)險處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個別清償

D.風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合

參考答案：A,C,D

22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以法定數(shù)額罰款

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰

C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款

參考答案：A,B,C,D

23.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報送的信息，正確的有（）。

A.委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議

B.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報送基金招募說明書

C.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

D.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息

參考答案：A.C.D

24.在發(fā)生下列（）情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)事項專項檢查。

A.公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的網(wǎng)

B.公司發(fā)生違法違規(guī)行為的

C.公司業(yè)務(wù)部門認(rèn)為需要的

D.監(jiān)管部門或自律組織要求的

參考答案：A.B.D

25.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。

A.全面風(fēng)險管理不包含對風(fēng)險進(jìn)行“全程管理”的含義

B.全面風(fēng)險管理包含開展風(fēng)險管理的“全部活動的含義，要求對風(fēng)險進(jìn)行準(zhǔn)確識別。審慎評估、動態(tài)監(jiān)控和及時應(yīng)對

C.全面風(fēng)險管理包含對“全部風(fēng)險透行管理的含義，要求對各類風(fēng)險進(jìn)行管理

D.全面風(fēng)險管理包含“全員的含義，要求證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險管理

參考答案：B.C.D

26.證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止放據(jù)信急的不當(dāng)流動和使用，相關(guān)措施包括（）。

A.公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的感感信息嚴(yán)格保密

B.對可能知感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件。即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測

C.加對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障收感信息安全

D.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

參考答案：A,B,C,D

27.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。

A.風(fēng)險管理組織架構(gòu)

B.且制度流程

C.風(fēng)控指標(biāo)體系

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

參考答案：A,B,C,D

28.下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員崗位不相容的要求，正確的有（）。

A.從事技術(shù)的人員不得從事客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

B.從事技術(shù)的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

C.從事風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

D.從事技術(shù)的人員不得從事營銷業(yè)務(wù)活動

參考答案：A,B,C,D

29.公司章程對（）具有約束力。

A.高級管理人員

B.公司

C.董事

D.股東

參考答案：A,B,C,D

30.關(guān)于在證券交易活動中可能作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的主體，下列說法正確的有（）。

A.證券公司及其從業(yè)人員

B.證券交易所及其從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其從業(yè)人員

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其從業(yè)人員

參考答案：A.B.C.D

31.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件，正確的有（）。

A.具有證券存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

B.主要符理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C.自有資金不少于人民幣二億元

D.具有證券登記服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

參考答案：A,C,D

32.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于普通合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，正確的有（）。

A.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)有2個以上合伙人

B.修訂合伙協(xié)議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，合伙協(xié)議另有約定的除外

C.合伙人以勞務(wù)出資的，可以自行委托法定評估機構(gòu)評估

D.合伙協(xié)議約定不明確的事項，直接依照《合伙企業(yè)法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理

參考答案：A.B

33.根據(jù)《證券公司聲譽風(fēng)險管理指引》，下列可能引發(fā)證券公司聲譽風(fēng)險的行為有（）。

A.客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為

B.司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰

C.一般性經(jīng)營損失

D.新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論

參考答案：A.B.D

34.根據(jù)《期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說法，正確的有（）。

A.按照章程和業(yè)務(wù)規(guī)則對會員進(jìn)行自律管理

B.開展交易者教育和市場培育工作

C.直接或者間接參與期貨交易

D.設(shè)計合約品種，安排合約品種上市

參考答案：B.D

35.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券的銷售期限的說法，正確的有（）。

A.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日

B.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

D.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券

參考答案：B,C,D

36.根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜合市場管理辦法（試行》》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)會對證券公司柜合交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每季度結(jié)束后7個工作日內(nèi)按照要求向證券交易所報送當(dāng)期的柜臺交易報表

C.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜合交易，應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

參考答案：A,D

37.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司因違法承銷證券而應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

A.因不正當(dāng)競爭給其他證券公司造成損失的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員可單獨處罰金

C.違法情節(jié)嚴(yán)重的，證券監(jiān)督管理部門可暫?；虺蜂N其證券承銷業(yè)務(wù)許可

D.除沒收違法所得外，證券監(jiān)督管理部門還可以并處罰款

參考答案：A,B,C,D

38.根據(jù)《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，下列屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則的有（）。

A.持續(xù)精進(jìn)，追求卓越

B.金融創(chuàng)新，益國利民

C.愛崗敬業(yè)，忠于職守

D.公正清明，康潔自律

參考答案：A,C,D

39.根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。

A.中國證監(jiān)金對證券公司柜臺交易活動進(jìn)行自律管理和日常監(jiān)控

B.證券公司應(yīng)于每度結(jié)束后7個工作日內(nèi)，按照要求網(wǎng)證券交易所報送當(dāng)期的柜臺交易報表

C.證公司應(yīng)當(dāng)通過與機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信融的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私養(yǎng)產(chǎn)品基本情況、交易信息私登記結(jié)算信息等

D.證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報中國證喬業(yè)辦會備案，其柜臺交易管理制度和實施方應(yīng)當(dāng)通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價

參考答案：C,D

40.下列關(guān)于柜臺交易產(chǎn)品賬戶、登記、托管與結(jié)算的說法，正確的有（）.

A.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼可以由證券公司自行編制

B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的機募產(chǎn)品的安全

C.柜臺市場乳募產(chǎn)品的登記，結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)辦理

D.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效描族，確保投資者可以在任意時間查詢其持有基礎(chǔ)產(chǎn)品和金融行生品的狀況

參考答案：B.C